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Divulgações Regulatórias

Regra 606 da SEC Divulgação de Práticas de Roteamento

Divulgação de Fluxo de Pedidos

Regra 5320 da FINRA Divulgação

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Divulgações Adicionais

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Para acessar o Relatório de Divulgação de Margem, favor clique aqui.

Para acessar o Relatório de Divulgação do Depositário Não-Bancário IRS, favor clique aqui.

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Para acessar o Divulgação do Programa de Varredura em Dinheiro, favor clique aqui.

Para ver a lista de bancos participantes do IDP da FDIC, favor clique aqui.

Para visualizar as Características e Riscos das Opções Padronizadas, por favor clique aqui.

Balanço Patrimonial

Veja as declarações recentes do balanço patrimonial:

Não auditado 31 de março de 2020

Auditado em 30 de setembro de 2019

Cada relatório anual é arquivado na Securities and Exchange Commission de acordo com a Regra 17a-5 do Securities Exchange Act, e está disponível para inspeção na sede da Companhia e no escritório regional da Securities and Exchange Commission.

Links de Regulamentação

www.finra.org   www.sipc.org  

www.finra.org/brokercheck

MSRB

www.msrb.org

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